Denetim Kuralları & Uyumluluk Kurulumu
Yargı alanına özgü denetim kurallarını, AML/yaptırım tarama yapılandırmasını, hesap planı uyumluluğunu ve regülatif raporlama takvimini tutan 4 ekran.
Bu grup ne yapar
Denetim Kuralları & Uyumluluk Kurulumu, Mali Denetim & Fintech Operasyonları eklentisinin regülatif temel katmanıdır. Mimari olarak eklentinin iki neslinden daha eskisidir: İşlem Denetimi & Mutabakat, Hazine & Likidite Operasyonları ve Ödemeler & Takas İşlemleri genelindeki 12 daha yeni ekranın kullandığı doğrudan kayıt bazlı yapay zeka analizinin aksine, bu 4 ekran ürettiği kural setlerini ve şemaları otomatik olarak seçilen hukuki yargı alanına (Türkiye / ABD / Varsayılan) uyarlar. Eklentideki diğer her alt grup, nihayetinde burada tanımlanan kategoriler ve kural tanımları üzerinden çalışır.
1. Denetim Kuralları Sicili
Amaç: Yargı alanına özgü denetim kuralı tanımlarının ana defteri — eklentideki her aşağı akış denetim ve uyumluluk ekranının nihayetinde karşı kontrol ettiği temel kural setidir.
Defter sütunları / temel alanlar
- Kural kodu, kural kategorisi (4 yargı alanı şema kategorisinden biri:
audit_rules,aml_sanctions,chart_of_accounts,regulatory_reporting) - Yargı alanı (TÜRKPATENT tarzı ülke/regülatör kodu — TR / US / Varsayılan yargı alanı stratejisi)
- Önem derecesi (bu kuralın ihlalinin aşağı akış denetimlerde taşıdığı ağırlık)
- Aktif / pasif durumu
Temel eylemler
- Bir kural tanımı oluşturma/düzenleme; regülatif gereksinimler değiştikçe aktif/pasif durumunu değiştirme
- Kaydın yargı alanına (TR / US / Varsayılan) otomatik olarak uyarlanan yapay zeka destekli kural/şema üretimi
2. AML & Yaptırım Yapılandırması
Amaç: Kara para aklamayla mücadele ve yaptırım tarama kuralı yapılandırması — hangi kara listelerin taranacağını, hangi parasal eşikte ve hangi sıklıkta olduğunu tanımlar.
Defter sütunları / temel alanlar
- Kara liste kaynağı (bir işlem veya karşı tarafın taranacağı yaptırım/AML listesi)
- Eşik tutarı (taramanın üzerinde uygulandığı parasal tetikleyici)
- Tarama sıklığı (yapılandırılan kontrolün ne sıklıkla yeniden çalıştığı)
- Yargı alanı (Denetim Kuralları Sicili ile aynı TR / US / Varsayılan stratejisi)
Temel eylemler
- Bir AML/yaptırım tarama kuralı oluşturma/düzenleme; eşik tutarlarını ve tarama sıklığını ayarlama
- Yapay zeka destekli şema üretimi, Denetim Kuralları Sicili ile aynı yargı alanı bazlı uyarlamayı izler
3. Hesap Planı Denetimi
Amaç: Hesap planının yapısını uyumluluk ve eksiksizlik sorunları açısından denetler — eksik hesap kategorileri, hatalı biçimlendirilmiş hesap kodları, yargı alanının gerektirdiği ama bulunmayan hesaplar. Bu, İşlem Denetimi & Mutabakat grubundaki Defter Varyans Denetimi’nden farklıdır; o ekran tek bir satırda beklenen bakiyeyi (mizan) gerçek defter bakiyesiyle karşılaştırır. Hesap Planı Denetimi ise onun yerine hesap yapısının yargı alanının gerektirdiğine uygun olup olmadığını değerlendirir.
Defter sütunları / temel alanlar
- Hesap yapısı bulguları (eksik/hatalı biçimlendirilmiş kategoriler veya kodlar)
- Yargı alanının gerektirdiği hesap kontrol listesi durumu
- Yargı alanı (TR / US / Varsayılan strateji)
Temel eylemler
- Hesap planının yapısal uyumluluk denetimini çalıştırma/inceleme
- Yargı alanına uygun hesap yapısı düzeltmeleri önermek için yapay zeka destekli şema üretimi
4. Regülatif Raporlama Kurulumu
Amaç: Hangi regülatif raporların, hangi sıklıkla ve hangi yargı alanı başına dosyalanması gerektiğini yapılandırır — aşağı akış uyumluluk takibinin dayandığı dosyalama takvimidir.
Defter sütunları / temel alanlar
- Rapor türü / regülatif dosyalama adı
- Dosyalama sıklığı (raporun sunulması gereken frekans)
- Yargı alanı (TR / US / Varsayılan strateji)
Temel eylemler
- Bir regülatif dosyalama gereksinimi oluşturma/düzenleme; yargı alanı başına sıklığı ayarlama
- Yargı alanına özgü dosyalama gereksinimleri için yapay zeka destekli şema üretimi
Mimari not: yargı alanına uyarlanabilir üretim vs. daha yeni nesil
Bu gruptaki 4 ekranın tümü, eklentideki diğer 12 ekrandan onları ayıran ortak bir özelliği paylaşır: yapay zeka destekli şema/kural üretimleri seçilen yargı alanına otomatik olarak uyarlanır. Bu, o yargı alanının regülatif normlarına göre şekillenmiş üç yargı alanına özgü çıktıdan — TR, US veya Varsayılan — birini üretir.
Bu, 12 daha yeni nesil ekranın (İşlem Denetimi & Mutabakat, Hazine & Likidite Operasyonları, Ödemeler & Takas İşlemleri) kullandığı doğrudan kayıt bazlı analizle tezat oluşturur; orada her ekran kendi özel denetimini tek bir kayıt üzerinde çalıştırır ve bu, yargı alanına göre değil, tamamen kullanıcının seçtiği yapay zeka motoruna göre yönlendirilir. Her iki nesil de ikinci yapay zeka sentez aşaması için aynı yapay-zeka-motoru-bazlı yönlendirmeyi paylaşır (Ollama/yerel-LLM/web-LLM tarayıcı tarafında kalır; yerel-CLI/API sunucuya gider ve her çağrı loglanır) — fark özellikle yapay zeka destekli üretimin kendisinin nasıl yapılandırıldığındadır: burada yargı alanına uyarlanabilir, diğer yerlerde kayıt seviyesinde analiz.
Daha eski nesil olmak
Bu grup 12 daha yeni ekrandan önce geldiği için, ekran bazlı ayrıntısı kaçınılmaz olarak İşlem Denetimi & Mutabakat, Hazine & Likidite Operasyonları ve Ödemeler & Takas İşlemleri için mevcut QA-doğrulanmış derinlikten daha hafiftir — bu grup için şu anda eşdeğer bir manuel test QA belgesi yoktur. Yukarıdaki mimari gerçekler (kategoriler, yargı alanı stratejileri, Strategy Pattern karşıtlığı) doğrulanmıştır; gösterge formülleri veya bu 4 ekran için kesin buton i18n anahtarları gibi ayrıntılı detaylar, doğrulanmamış sayılar uydurmamak için kasıtlı olarak burada belirtilmemiştir.
Bu bölümdeki sayfalar
Sık Sorulan Sorular
audit_rules, aml_sanctions, chart_of_accounts ve regulatory_reporting — bu gruptaki her ekran bir kategoriye karşılık gelir.